1-Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ; 2-Mua trái phiếu hơn 70% vốn điều lệ,; 3- Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ hơn 3% vốn đã khiến Công ty chứng khoán Maritime Bank chịu mức phạt lên đến 260 triệu đồng.